22日，廣東商事制度改革后續監管工作推進會在東莞召開。筆者從會上了解到，2014年商事制度改革全面啟動以來，廣東認真貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，全面推進各項改革措施落地。

2015年9月，廣東“三證合一、一照一碼”改革在全國率先實現省域全覆蓋，廣東全面推開商事制度改革的典型經驗做法，受到國務院辦公廳通報表彰。省委主要領導多次對加強后續監管工作作出批示，國家工商總局局長張茅要求廣東積極探索商事制度改革加強后續監管的新舉措。

全省各地各部門切實按照國家和省委、省政府的部署要求，堅持放管結合、放管并重，不斷創新市場監管理念，逐步完善市場監管機制，積極探索具有廣東特色的事中事后監管新模式，廣東商改后續監管工作初見成效。

撰文：粵工商 編輯統籌：李江萍

厘清部門監管職責??實行“誰審批、誰監管”落實權責清單和監管清單

商事制度改革實施“先照后證”，放寬準入，給監管機關的監管能力帶來了嚴峻挑戰和考驗。為盡可能避免職能交叉、權責混淆等，廣東率先提出和明確“誰審批、誰監管”與行業監管有機結合的原則，推進厘清部門監管職責，夯實了監管基礎。

據介紹，2015年省直51個部門完成了權責清單和職能調整目錄的編制，共取消和調整職能2580項，保留行政處罰、行政強制、行政確認等9類權責事項6971項，部門權責監管職能進一步明晰。

與此同時，廣東編制出臺了《廣東省市場主體許可經營項目監管清單》和《廣東省市場主體住所或經營場所許可監管清單》，系統梳理各部門監管責任，形成259項許可經營項目監管清單和7類生產經營場所監管清單，進一步厘清工商登記機關和各審批部門、行業主管部門的監管責任范圍。各地各部門按照監管清單，進一步修訂完善監管標準、監管辦法及責任清單，推動形成“權責一致、權責清晰”的良好局面。

廣東還在全省范圍內推行“雙告知”制度。所謂“雙告知”，即登記機關在為市場主體依法進行設立登記時，向市場主體申請人告知需審批的經營項目及其審批部門，同時也向相關審批部門告知市場主體登記注冊信息。

“事中事后監管是對市場主體的日常監督、過程監管，也是監管機關履行法定職責的重要任務。”省工商局負責人介紹，圍繞“寬進嚴管”的需要，省直多數部門通過轉移、下放等方式取消或精簡省級審批權限，積極優化內設機構、職能設置和運行機制，有效解決機構設置與職能轉變不適應、不匹配的問題，更加突出主業，強化專業監管。

創新信用監管模式??建立“雙隨機”監管機制使“一處違法、處處受限”

筆者了解到，當前后續監管與改革前最大的不同在于，解決了交易、競爭及監管過程中信息不對稱問題，從而解決信息不對稱帶來的市場監管風險。

為此，全省以深入貫徹國務院《企業信息公示暫行條例》為契機，全面建立了企業信息公示和經營異常名錄管理制度，通過企業信息的歸集、公示和運用，為推行信用監管打下堅實基礎。

據介紹，廣東在全國最早探索“年檢”改“年報”工作，有914.51萬戶（次）市場主體報送公示了2013年和2014年年度報告，年報主體數量位居全國首位，順利完成企業年報率不低于改革前年檢率的工作目標，排名前五的云浮、中山、潮州、汕頭和梅州企業年報率均超過90%。

同時，廣東探索實施失信懲戒也走在全國前列，深圳市在全國率先實行經營異常名錄管理制度，通過對異常、不當經營行為進行記錄并在網上公開，在辦理注冊登記、落實扶持政策等方面給予限制，強化失信約束監管和社會監督。

其中，省環保廳、省國稅局等近10個部門建立了失信“黑名單”制度，在招投標、資質資格認定等方面引入信用評價；省法院、發改、經信、國土、住建、工商聯合制定《關于共享被執行人失信信息共建失信被執行人懲戒機制的紀要》，對被執行人不履行法院生效判決的失信行為采取聯合懲戒措施；海關、稅務等部門建立健全對進出口貿易企業、重大稅收違法案件當事人的分類管理和聯合懲戒措施，努力形成“一處違法、處處受限”的信用監管效應。

廣東后續監管模式創新的亮點之一，是推行巡查改抽查，建立隨機抽取檢查對象、隨機選派執法人員的“雙隨機”執法監管機制。此外，廣東還牽頭制定全國唯一商品抽查檢驗程序國家標準，率先實施同型號商品“抽檢不合格、全省禁銷售”監管措施，實現一件商品抽檢不合格，同廠家的所有同規格型號商品必須全部下架。各地各部門還積極探索建立企業分類監管、商品流通追溯體系建設、安全生產應急救援體系建設、質檢質量標準監管、責任保險監管、企業安全生產飛行突擊檢查等事中事后監管機制，通過創新監管方式方法，不斷提升監管效能。

推進信息平臺建設??建立部門信息共享系統打破“信息孤島”

“各地各部門主動謀劃平臺建設，充分發揮信息資源整合作用，為大數據分析運用和信息化監管提供重要技術支撐。”省工商局負責人介紹，2014年全國企業信用信息公示系統（廣東）的建成投入運行，推進了企業信息公開，降低了市場交易風險，成為企業交易、部門監管和社會監督的重要信息支撐。

2015年9月，廣東率先全面實施“三證合一”“一照一碼”改革，將原來工商、質監、稅務三個部門各自核發的證照，改為由工商部門核發加載統一社會信用代碼的營業執照，有效打破了部門間的“信息孤島”，提供了信息共享的重要載體。

與此同時，各地也在開發建立部門信息共享系統，探索推進登記、許可、監管三個環節信息的互通銜接。廣州市建立全市統一商事登記信息管理平臺，實現市、區兩級347個審批許可部門的信息共享、無縫銜接，工商注冊登記信息及時推送給相關許可部門。東莞市開發了協同監管信息化系統，將工商登記信息按經營范圍和地址的關鍵詞，同步推送到部門和鎮村，實時跟進督促后續監管工作情況。珠海市建立市場主體信息管理平臺，基本具備數據征集、匯總、分類等功能，實現登記監管和許可監管信息“雙告知”，推進了部門信息互通共享。

推動社會多元共治??實現“企業自治、行業自律、社會監督、政府監管”

“過去，市場監管過于依賴政府的單一監管，而忽視社會共治作用，商事制度改革后，將更加注重發揮市場機制和社會力量在規范市場秩序中的積極作用。”省工商局負責人表示，各地各部門積極引導發揮行業和社會組織的監督自律作用，促進政府監管和社會監督有機結合，構建起“企業自治、行業自律、社會監督、政府監管”相結合的社會共治新格局。

在推進行業自律方面，廣東積極探索推進社會組織承接政府職能轉移，加快轉移能由社會組織承接的行業管理職能權限。通過培育行業協會，指導制定行規行約和行業標準，加強行業自律管理，促進企業守法經營。

據介紹，全省2576個行業協會、商會實現與行政機關全面脫鉤，716個社會組織列入省具備承接政府職能轉移和購買服務資質目錄，更好地發揮了行業協會、商會等社會組織的行業自律、規范、監督作用。

在企業自治方面，廣東全面實施注冊資本實繳改認繳、年檢改年報、企業即時信息公示等制度措施，市場主體責任意識日益增強，自治管理能力不斷強化。2014年以來，全省共有31.28萬戶企業自覺公示了股權變更、行政許可和行政處罰等即時信息；通過開展企業出資信息定向隨機抽查，抽查中有95.78%的企業履行公司章程約定按期實繳注冊資本，企業守法誠信意識明顯增強。

同時，全省21個地市全部建成12345投訴舉報平臺，強化了消費維權申訴、經濟違法行為舉報和行政效能投訴的統一平臺建設，暢通了公眾參與和社會監督的渠道。

注重法律法規配套??《廣東省商事登記條例》出臺以法“護航”后續監管

為切實做到監管于法有據，各地各部門不斷完善法律法規配套。其中，《廣東省商事登記條例》已于2015年12月經省十二屆人大常委會第二十一次會議通過并予以公布，將于2016年3月1日起施行；《廣東省市場監管條例》已列入地方性法規初次審議項目，準備報送省人大審議。

“兩個條例的出臺，既能鞏固現有改革成果，保障改革繼續深入推進，又能為商改后續監管提供法規保障。”省工商局負責人表示。“其中，《廣東省市場監管條例》涉及范圍廣、規范層面多，類似法律法規的制定出臺在全國均屬首創。”

同時，廣東也注重完善部門監管標準和配套措施。目前，省直30個部門共出臺或修訂監管標準和配套措施169項，一些不適應監管改革需要的標準和措施得到修訂完善，增強了后續監管的針對性和可操作性。

各地也陸續出臺了后續監管地方法規和工作方案。深圳、珠海、汕頭充分利用特區立法權，相繼制定了一系列后續監管法律法規和規范文件，逐步形成了特區法規、政府規章和部門規范三層法律體系。東莞、佛山等9個地市，自2015年5月獲批立法權以來，研究制定一系列市場監管地方性法規。目前，全省大部分地市均結合地方實際，制定了商改后續監管工作方案，為加強后續監管工作提供了機制保障。

廣東“第一”逐個數

全國第一

截至2015年底，全省市場主體總量、內資企業、外資企業、私營企業和個體工商戶數五項指標均位居

全國首位

廣東在全國最早探索“年檢”改“年報”工作，全省有914.51萬戶（次）市場主體報送公示了2013年和2014年年度報告，年報主體數量位居

全國首位

截至2015年底，全省有31.28萬戶次企業主動公示了信息，公示主體數量位居

廣東商改后續監管大事記

自2012年廣東率先開展商事制度改革以來，各地各部門主動適應“寬進嚴管”改革需要，在科學劃分和厘清部門監管職責、大力推行企業信用監管、落實企業信息公示制度、改年檢驗照為年度報告、改日常巡查為抽查監管等方面“大事”不斷，有力推動了全省商改后續監管工作的展開。

2015年10月20日

《廣東省工商行政管理局關于企業經營異常名錄管理的實施細則（試行）》經廣東省政府法制辦公室審查通過正式頒布實施。

亮點

對廣東率先開展企業經營異常名錄的實踐經驗進行總結提煉，對實施企業經營異常名錄管理工作的相關事項和操作措施進行細化和明確。

2015年10月12日

《廣東省工商行政管理局企業公示信息抽查暫行辦法實施細則（試行）》經廣東省政府法制辦公室審查通過正式頒布實施。

亮點

對抽查工作中遇到的問題進行明確，對相關事項和操作規定進行細化完善。

2015年8月25日

《廣東省工商行政管理局關于企業年度報告的實施辦法（試行）》經廣東省政府法制辦公室審查通過正式頒布實施。

亮點

對分散于法規規章和規范性文件中的相關規定進行梳理整合，制定一攬子系列操作措施。

2015年1月4日

廣東開展首次企業信息抽查工作。

亮點

通過電腦搖號隨機抽取了22696戶企業作為檢查對象，由屬地工商部門進行監管檢查。標志廣東隨機抽查工作全面啟動。

2014年12月19日

省政府辦公廳印發《廣東省市場主體許可經營項目監管清單》《廣東省市場主體住所或經營場所許可監管清單》。

亮點

系統梳理各部門監管責任，形成259項許可經營項目監管清單和7類生產經營場所監管清單，厘清工商登記機關和各審批部門、行業主管部門的監管責任范圍。

2014年10月1日

根據《企業信息公示暫行條例》廣東實施企業即時信息公示制度。

亮點

企業將注冊資本認繳、實繳變動、行政許可變動和知識產權出質等即時信息通過企業信用信息公示系統對外公示。

截至2015年底，有31.28萬戶次企業主動公示了信息，公示主體數量位居全國首位。

2014年10月1日

根據《企業信息公示暫行條例》，廣東全面實行年度報告制度。

亮點

截至2015年12月31日，首次年報工作結束。全省有914.51萬戶（次）市場主體報送公示了2013年和2014年年度報告，年報主體數量位居全國首位，順利完成企業年報率不低于改革前年檢率的工作目標。

2014年10月1日

根據《企業信息公示暫行條例》廣東全面實施經營異常名錄制度。

亮點

截至2015年底，全省有36.78萬戶企業列入經營異常名錄，占企業總數13.17%；

全年有11.88萬戶企業改正違法行為后申請移出經營異常名錄，信用修復率達24.41%。

2014年3月1日

全國企業信用信息公示系統（廣東）上線運行。

亮點

系統匯集公示全省775萬市場主體的工商登記管理信息，供社會公眾免費查詢。

截至2015年底，公示系統累計瀏覽次數達2.98億次，最高單日瀏覽次數達186.31萬次。

2014年1月8日

廣東省政府辦公廳印發《廣東省商事登記制度改革方案》。

亮點

首次明確提出“誰審批，誰監管”與行業監管有機結合的監管原則，對未領取營業執照擅自從事無需經過審批的生產經營活動的，由登記機關依法監督查處；對應獲審批但未獲審批就擅自從事相關生產經營活動的，由審批部門或行業主管部門依法監督查處。

2013年9月12日

深圳市市場和質量監督管理委員會在全國率先實行經營異常名錄管理制度。

亮點

首批100家因通過住所無法聯系的企業載入經營異常名錄，并對外公示。

2013年1月1日

佛山市順德區在全國率先試點實施年度報告制度。

亮點

企業全程網上填報經營狀況數據，實時對外公開，不提交書面材料，工商部門不審核內容，年報數據實時網上公示。

省編辦：加快編制省、市、縣三級縱向權責清單

大力推行政府部門權責清單制度。省級權責清單和職能調整目錄已編制完成并分兩批向社會公布，共保留行政審批、行政處罰、行政強制、行政檢查、行政確認、行政征收、行政給付、行政指導以及其他職權等9類正在行使的權責事項6971項，取消、下放和實行重心下移2580項。

加快推進市、縣權責清單制度建立工作。目前，深圳、佛山、江門等11個地級以上市及30個縣（市、區）已經公布本級政府部門權責清單。

進一步研究和理順地方各級政府部門之間的職責關系，加快編制試點地區和部門的省、市、縣三級縱向權責清單，逐步形成完整的省以下地方政府部門權責體系。

同時，以權責清單為依據，省編辦正著手研究編制省政府部門監管清單，進一步明晰有關部門在本部門、本領域的事前、事中、事后管理全鏈條的監管職責。

深圳：在全國最早實施企業經營異常名錄

2014年3月1日起，深圳在全國率先啟動了商事主體年度報告工作。按照省工商局2015年的統計口徑計算，2013年度深圳市已年報內資企業為520088戶，年報率為86.63%；個體工商戶為212386戶，年報率為31.52%。國務院《企業信息公示暫行條例》頒布實施后，深圳按規定組織開展2014年度年報工作。據統計，2014年度深圳企業已年報673401戶，年報率為80.32%；個體戶已年報247469戶，年報率為28.27%。

深圳也在全國最早組織實施經營異常名錄制度，并按照國家新頒布法律法規的要求，不斷完善經營異常名錄管理實施規則及系統，將經營異常名錄制度載入情形由原來的2種擴大為4種。

東莞：率先探索部門協同社會共治的監管制度

東莞是全國最早推行商事登記制度改革的城市之一，始終堅持將前端放寬和后續監管統籌考慮，同步推進。2012年商改之初，東莞就按照行業管理原則，梳理和明晰了31個部門的職責分工，對應各部門的許可審批事項，一一列明了相應的經營范圍關鍵詞，明確各部門對主管行業承擔一管到底的監管責任，并試點建立了清理無證照經營的部門協作機制，制定了無證照經營監管職能分工一覽表，明確了100多種無證照經營行為的監管職能部門，倒逼許可審批部門主動參與無證照清理。為保障后續監管責任落實，東莞市搭建起統一的政務信息資源共享平臺，由各部門將日常審批、監管等信息錄入平臺，形成全市政務信息資源的大數據庫，實現市場主體登記發照后一小時內，把市場主體登記信息按經營范圍關鍵詞，橫向推送至相應的監管部門；按登記地址，縱向推送至鎮村，推進部門協同、齊抓共管，強化市場監管在放與管之間的平衡，避免出現監管“灰色地帶”。

東莞還積極探索后續監管“共治”格局形成，構筑以村級市場協管隊伍為核心的基層市場監管網絡，整合各村（社區）原有的稅務協管、食品安全協管、治安員等力量，建立村級市場協管隊伍，依托協同監管信息化平臺，對本村（社區）的市場主體實行網格化巡查，履行市場協管基本職責，形成市鎮村三級市場監管體系。目前，全市共組建村（社區）市場協管隊伍524支，協管隊員人數達到3018人，基本實現了村村有隊伍、戶戶受監管。

順德：建立全區統一公示、投訴和業務平臺

順德區建立了全區統一商事主體信息公示平臺、政務咨詢與行政投訴平臺和綜合監管業務系統平臺，加強行政審批和監管信息公示、鼓勵和支持公眾監督以及提高信息化監管水平，為信用監管和協同監管提供了基礎。

同時，順德建立了“一家發現，抄告相關，協同監管”的工作機制。對不同類別的監管對象采取不同強度的監管措施，提高對不良商事主體的檢查頻次，將監管重心放到民眾反映強烈、涉及民眾切身利益的問題上，在有限的執法資源配置下提高監管效能。

實行審管相對分離的制度，強化專業監管，各職能部門內部審批職能與監管職能相對分離，明確監管隊伍和審批隊伍的各自職責定位，避免定位不清導致的“以審代管”情形。

觀察

“放”“管”矛盾日漸凸顯監管職責有待強化

廣東全面實施商事制度改革以來，探索建立了以企業信息公示、信用監管為核心的市場監管新模式，梳理形成了行業歸口、屬地管理的市場監管新層級，推進構建了協同共治、多元治理的市場監管新格局，全省市場經濟秩序保持平穩順暢，沒有發生區域性系統性風險事件，確保了市場既放得開、又管得住管得好，為廣東營造法治化國際化便利化的營商環境作出了貢獻。

然而，隨著市場準入門檻不斷降低，“放”“管”矛盾也逐漸凸顯，廣東后續監管工作的很多層面仍處在起步階段，與商改先行先試的排頭兵地位仍有較大差距，個別地方把商事制度改革和后續監管當作局部改革，甚至當作工商部門的事，對商改后續監管的重要性和必要性認識不足，不同程度上仍存在“以批代管”、“只批不管”的現象，部門間推諉、扯皮的情況時有發生。

實施“先照后證”改革后，一些部門對“證”“照”之間的關系也存在模糊理解，對企業領照后的“證”“照”銜接和后續監管還存在缺位失位不到位的情況，容易產生監管盲區和空白點，“證前搶跑”、“有照無證”的現象在不同地區、不同領域出現。隨著各種新業態不斷涌現，如互聯網金融、大數據征信、電子商務、網絡支付等，海量的市場主體和有限的監管資源之間的矛盾日益突出，監管職責的落實有待進一步加強。

筆者在采訪中了解到，全國企業信用信息公示系統（廣東）雖已正式上線，但公示的內容以工商登記監管信息為主，未能實現部門間的行政許可、行政處罰等監管信息的統一歸集。“信用廣東網”歸集的部門信息仍有待完善，一些部門信息滯后偏少的情況不同程度存在，已歸集的數據也以基礎信息為主，直接反映信用狀況的行政處罰信息較少，僅占5.3%，省市間也未建立統一的對接平臺，市場監管信息的即時共享滯后于改革需要，信息的無縫銜接、實時互通、聯動運用等方面還有待加強。

此外，不管是開展跨部門、跨區域的聯動執法，還是部門間實施信用監管聯合懲戒，當前都還處于摸索階段，一些地方部門的日常檢查，仍存在執法力量分散、交叉執法、重復執法現象。據統計，省級691項行政審批事項中，有123項職責交叉、管理分散、監管責任不清事項，占比17.8%。這些事項執法責任主體不夠明晰，缺乏監管協作機制，也不利于形成無縫隙、無盲區的協同監管局面。

?（來源：南方日報，網址鏈接：http://epaper.southcn.com/nfdaily/html/2016-01/22/content_7511947.htm?from=groupmessage&isappinstalled=0）