清遠市環保局商事登記改革后續監管

實施細則

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第一章? 總則

第一條 ?為規范環境監察人員現場執法行為，提高環保執法水平，根據相關環保法律法規，制定本細則。

第二條? 環境監察現場執法是指環境監察機構依法對排污單位和個人履行環境保護法律法規，執行環境保護各項政策、標準的情況進行現場監督檢查。

第三條? 本細則適用于清遠市環境監察現場執法工作，但輻射環境監察現場執法工作除外。

第二章? 現場執法準備

第四條? 現場執法要做好以下準備工作：

（一）證件準備。環境監察人員須隨身佩戴《中國環境監察證》或者《行政執法證》等有效執法證件。

（二）取證準備。環境監察人員須攜帶《現場檢查筆錄》、《調查詢問筆錄》、《現場環境監察整改意見書》、《環境監察通知書》等記錄表格，林格曼煙氣黑度儀、快速檢測設備（pH試紙或試筆）、采樣瓶、樣品標簽等采樣工具，照相機、攝像機、手提電腦等取證設備。

第五條? 現場執法檢查必須由2名以上（含2名）環境監察人員組成。

??? 第六條? 環境監察人員到達環境監察現場后，主動出示環境監察執法證件，向被檢查單位表明身份，核實被檢查單位的名稱、地址等，提出協助調查要求；對拒絕現場檢查的，環境監察人員應當制作現場檢查筆錄，可由當地村（居）委會工作人員見證簽名，同時對現場進行拍照、錄像。

?????????????? ?第三章? 現場執法檢查要點

第七條? 檢查排污單位基本情況，重點檢查以下四項：

（一）詢問排污單位負責人及聯系方式，協助調查的人員職務及聯系方式；詢問工商登記單位名稱、組織機構代碼和準確地理位置信息。

（二）檢查四周情況。了解企業周邊狀況、廠區功能區劃分、環境敏感點分布情況。

（三）檢查生產情況。檢查建設項目的性質、規模、原輔材料、產品、主要生產設備、采用的生產工藝、污染物防治措施、污染物治理設施情況，特別注意生產變化、原材料消耗、排污變化情況，是否存在擅自改變生產工藝、擴大生產規模，有污染物產生的工藝設備是否發生改變；檢查排污單位的生產工況，判斷是否停產、試生產（運行）、正式生產（運行）。

（四）檢查污染物排放情況。檢查污染物的種類、數量，污染物是否分類收集并得到有效處理，生產場所是否存在跑、冒、滴、漏現象。

第八條 ?檢查環境影響評價制度執行情況，重點檢查以下四項：

（一）檢查是否有對環境產生影響的新建、擴建、改建項目。

（二）檢查建設項目是否依法進行環境影響評價，是否取得環保部門批準文件，是否按環保部門批準文件執行。

（三）檢查建設項目環境影響評價批準文件取得前是否已開工建設；檢查是否存在建設項目環境影響評價文件核發五年后，建設項目才開工建設的情況。

（四）建設項目取得環境影響評價文件后，建設項目的性質、規模、地點、采用的生產工藝或者防治污染、防止生態破壞的措施發生重大變動的，是否重新進行環境影響評價并按規定報批。

第九條? 檢查環保“三同時”制度執行情況，重點檢查以下四項：

（一）檢查建設項目環境影響評價文件（包括登記表、報告表和報告書）和批復文件；檢查建設內容是否與環評文件和批復文件一致，包括建設性質、內容、規模、采用的工藝和設備、使用的原輔材料等。

（二）檢查環境保護工程的設計是否完成、是否與主體工程同時施工建設；生態類建設項目是否委托開展施工期環境監理。

（三）檢查環境影響評價文件和批復文件中要求的環保措施是否落實，是否簽訂施工合同、設計方案、施工計劃等。

（四）檢查施工現場是否對揚塵、污水、噪聲、震動、固廢等采取有效防治措施。

第十條 ?檢查排污申報登記與排污許可證執行情況。檢查排污單位是否按時進行排污申報，是否按時申領、年審、更換排污許可證，是否嚴格執行排污許可證的規定。

第十一條? 檢查排污收費制度執行情況。檢查排污單位是否按規定按時繳納排污費，對未按規定繳納的，責令限期繳納。

第十二條? 檢查限期治理制度執行情況。根據現場排污情況，監督檢查實施限期治理的排污單位的治理情況。

第十三條? 檢查排污單位落實內部環境管理制度情況，重點檢查以下四項：

（一）檢查排污單位環境管理機構、人員配置、人員培訓、持證上崗情況。

（二）檢查相關的環保專項管理制度建設情況，包括污染防治設施運行操作規程及管理制度、污染防治設施安全管理制度、危險化學品管理制度、環保人員崗位職責等。

（三）檢查污染源環保檔案建設是否規范健全。

（四）檢查排污單位應急管理制度落實情況，是否建立環境污染事故應急預案，是否按要求設置應急事故池，是否可確保事故發生時生產廢水、消防廢水等進入事故應急池，相關應急措施是否具有可操作性，是否按要求開展應急演練。

第十四條 ?檢查建設項目試生產（運行）期間工作情況，重點檢查以下四項：

（一）檢查建設項目試生產（運行）環保審批情況。檢查建設項目試生產（運行）是否經過環保部門批準；檢查建設項目試生產（運行）期是否超過批準的期限；試生產（運行）到期前是否已經提出環境保護竣工驗收；延期竣工環保驗收是否經過環保部門批準。

（二）檢查環境保護設施運行臺帳建設情況。檢查建設項目配套的環境保護設施是否與主體工程同時竣工、同時投入試生產（運行）；檢查生產負荷是否達到設計能力的75%；檢查是否按要求建立試生產（運行）臺帳，每日記錄環境保護設施的運行情況和污染物排放情況。

（三）檢查排污口設置情況。檢查排污口設置是否符合規范要求，應預留的監測采樣口設置是否符合規范要求。

（四）檢查各項環境保護制度和應急預案建立情況。檢查是否建立相關環境保護制度；檢查是否建立風險事故應急預案，風險事故預防措施和應急預案是否具有可操作性。

第十五條 ?檢查城市生活污水治理情況，重點檢查以下五項：

（一）檢查實際處理水量情況。通過管網建設情況推測實際處理水量，檢查是否存在通過暗管、超越管、城市下水道偷排；通過進出水流量計、進水提升泵運行記錄等核查實際處理水量。

（二）檢查進水水質情況。通過進水顏色、氣味、表觀（油類）判斷進水水質，如偏低，檢查是否有雨水、河水或地下水進入管網，如偏高，檢查是否有工業企業超標排放；通過進水水質儀表、化驗分析原始記錄等了解實際處理水質。

（三）檢查運行情況。檢查電力公司發票，核查電耗情況(二級污水處理廠處理每噸污水電耗約為0.15-0.35 kWh,處理每千克BOD5電耗約為1.5-2.0 kWh)；現場查看格柵、提升泵、沉砂池、生化池、鼓風機房、二沉池、回流污泥泵房、污泥脫水機房、消毒設施等相關設施設備的建設和運行情況，重點檢查各設施設備是否正常運行，查看故障維修、不正常運行或停機等情況的記錄，綜合判斷實際運行情況；檢查污泥沉降比判斷生化池活性污泥的絮凝沉降性能；檢查生化池活性污泥的特征判斷生化池運行狀況（正常運行：污泥顏色呈黃褐色、有泥土氣味、泡沫不多、白色、較容易破裂；曝氣不足、生化不充分：污泥顏色發黑、接近污水、發臭、泡沫增多、不易破碎；曝氣過量、生化過量：污泥顏色發黃、接近泥土、氣味小、泡沫呈茶色灰色、污泥有可能被打碎）；檢查生化池水力停留時間（硝化反應需時較長，一般不應該低于6h；反硝化需時較短（2h），兩段容積比一般為3：1）；檢查溶解氧控制情況(厭氧區控制在低于0.2mg/L,缺氧區控制在0.5mg/L,好氧區控制在2mg/L)；檢查二沉池出水堰出水，判斷活性污泥絮凝沉降性能；檢查污泥的狀況判斷是否正常運行（運行正常：不粘手，結成塊狀；運行不正常：粘手，松散狀）；檢查污泥的產量和去向。

（四）檢查排放水質情況。檢查總排放口排放水質狀況，排污口設置是否規范，是否懸掛排污口標志牌；對中水回用的項目，檢查回用水量、水質、用途等。

（五）檢查中控系統及在線監測裝置運行情況。查看中控系統顯示的各工序運行情況與現場的各設施設備情況是否一致；查看歷史水量、水質數據與臺賬是否一致；查看進、出水流量（含累計流量）和出水COD、pH歷史數據及趨勢曲線，判斷驗證污水處理廠運行情況；檢查在線監測裝置運行情況，翻閱記錄的瞬時流量與累計水量，隨機查閱某一時間段內的自動在線監測進出水水量和COD濃度數據；檢查在線監測裝置驗收情況、運行狀況、與環保部門聯網情況、在線監測數據情況、有效性審核情況。

第十六條 ?檢查工業廢水治理情況，重點檢查以下四項：

（一）檢查廢水收集情況。檢查收集系統是否完善，是否按要求進行雨污分流，是否存在管網破損、接通旁管偷排、私設暗管偷排等情況；檢查是否將含第一類污染物的生產廢水進行單獨收集處理。

（二）檢查廢水治理設施運行情況。查看運行記錄，判斷是否按設計工藝和操作規程運行，重點檢查水泵、氣浮機、鼓風機、刮吸泥機、污泥脫水機等主要設備運行情況；檢查進出水量是否平衡，廢水產生量與實際處理量以及排污量等是否一致；檢查廢水治理設施用藥量，是否存在不加藥或少加藥；檢查是否存在不正當方式直排廢水、稀釋排放等行為。

（三）檢查廢水排放情況。檢查總排放口排放水質狀況，排污口設置是否規范，是否懸掛排污口標志牌；排污口裝有在線監測裝置的，檢查裝置驗收情況、運行狀況、與環保部門聯網情況、在線監測數據情況、有效性審核情況；檢查廢水的排放去向，是否存在直排生產廢水的行為，必要時對廠區內外的雨污水井進行翻查。

（四）檢查廢水的回用情況。檢查廢水回用管道走向，判斷是否符合回用要求。

第十七條 ?檢查燃煤電廠廢氣治理情況，重點檢查以下五項：

（一）檢查燃煤電廠基本情況。了解分機組數目、實際發電量（供熱量）、耗煤量、入爐煤炭硫份、揮發分等；檢查機組的停、起報告；檢查旁路擋板是否全部關閉；檢查增壓風機動（靜）葉片開度與鍋爐引風機平均開度是否基本一致。

（二）檢查脫硫設施（處理工藝為石灰石-石膏濕法脫硫）實際運行情況。查看脫硫設施檢修記錄，核實脫硫設施的投運率；檢查吸收塔漿液循環泵運行的電流、出口壓力是否正常；查看吸收塔內漿液pH值范圍是否在5-5.8之間；檢查石膏漿液濃度是否穩定(噴淋塔一般為15％，液柱塔一般為30％）；檢查真空皮帶脫水機運行是否正常。

（三）檢查脫硝設施（處理工藝為選擇性催化還原SCR）實際運行情況。查看脫硝設施檢修記錄，核實脫硝設施的投運率；檢查脫硝系統脫硝劑使用量及其純度，判斷脫硝效果等。

（四）檢查廢氣排放情況。檢查排放廢氣的林格曼黑度，若需要監測其他指標應限期委托監測；排污口設置是否規范，是否懸掛排污口標志牌；排污口裝有在線監測裝置的，要檢查裝置驗收情況、運行狀況、與環保部門聯網情況、在線監測數據情況、有效性審核情況。

（五）檢查中控系統及煙氣排放連續監測系統運行情況。查看進出口煙氣量、原煙氣SO₂濃度、凈煙氣SO₂濃度、脫硫效率、煙塵排放濃度、NOx排放濃度等；通過某一時段的機組負荷、發電量和該時段燃煤含硫量、耗煤量，計算該時段SO₂的產量、石灰石消耗量和石膏產量；根據脫硝劑的消耗量校核NOx綜合脫硝效率；查看中控系統運行記錄曲線，調取并查看機組負荷、增壓風機電流、增壓風機的葉片開度、旁路擋板開關狀態或位置反饋、原煙氣SO₂濃度、凈煙氣SO₂濃度、脫硫效率、NOx排放濃度、煙氣量、吸收塔漿液循環泵電流、煙氣出口溫度等曲線，曲線若出現異常情況，需要企業說明原因和處理措施，作出合理解釋。

第十八條 ?檢查工業廢氣、粉塵、惡臭治理情況，重點檢查以下四項：

（一）檢查廢氣收集情況。檢查廢氣是否收集完全，廢氣收集管道是否密封，查明污染物排放口的數量、位置、高度、排放量、污染物種類。

（二）檢查廢氣治理設施運行情況。查明廢氣治理設施的名稱、處理能力、處理工藝、去除效率，查看設施運行記錄和加藥記錄，檢查廢氣治理設施是否正常運行。

（三）檢查除塵設施運行情況。布袋除塵要查看有無破袋掉極，有無漏氣漏風或堵塞；濕式除塵要查看除塵灰水的色澤與流量，無除塵灰水說明水膜除塵器不運行，除塵灰水量小說明除塵器運行不正常；靜電除塵要查看各連接處的密封情況，極板、極線是否變形，極距是否符合要求，振打錘是否松動或脫落等。

（四）檢查廢氣排放情況。檢查排放廢氣的林格曼黑度，若需要監測其他指標應限期委托監測；檢查排污口設置是否規范，是否懸掛排污口標志牌；排污口裝有在線監測裝置的，要檢查裝置驗收情況、運行狀況、與環保部門聯網情況、在線監測數據情況、有效性審核情況。

第十九條 ?檢查燃煤型工業廢氣治理情況，重點檢查以下五項：

（一）檢查鍋爐基本情況。查看鍋爐銘牌，了解鍋爐的類型、額定功率、額定壓力、額定出口進口溫度和使用燃料形式；檢查鍋爐用途及運行臺數、年用煤量等基本情況。

（二）檢查除塵、脫硫設施的運行情況。通過聽、看、觸、測等多種手段判斷治理設施是否運行正常：聽噴淋裝置和風機是否開啟；看脫硫除塵裝置塔底出水水質情況和煙囪排煙情況；觸摸設施是否震動和設施外壁溫度判斷設施是否啟動；利用pH試紙測定脫硫塔塔底出水pH值是否呈堿性。

（三）檢查廢氣排放情況。檢查排放廢氣的林格曼黑度，若需要監測其他指標應限期委托監測；排污口設置是否規范，是否懸掛排污口標志牌；排污口裝有在線監測裝置的，要檢查裝置驗收情況、運行狀況、與環保部門聯網情況、在線監測數據情況、有效性審核情況。

（四）檢查煤堆和灰渣貯存情況。檢查煤堆和灰渣是否采取密閉式、覆蓋等防止揚塵污染措施。

（五）檢查煤、脫硫劑使用情況。檢查《煤質化驗單》了解煤的含硫量和灰份，查看購買煤、脫硫劑的發票和使用、消耗記錄。

第二十條? 檢查固體廢物處理處置情況，重點檢查以下三項：

（一）檢查固體廢物基本情況。了解產生固體廢物特別是危險廢物的環節、數量和種類。

（二）檢查固體廢物貯存情況。檢查固體廢物特別是危險廢物的貯存場所和設施是否規范；是否設置危險廢物識別標志；是否落實防揚散、防流失、防滲漏措施。

（三）檢查固體廢物處置情況。檢查固體廢物申報登記、處置、綜合利用情況，特別是危險廢物，是否交由有資質的單位收運、處置，是否嚴格執行危險廢物轉移聯單制度；檢查危險廢物經營、處置單位是否經過許可。

第二十一條 ?檢查噪聲防治情況，重點檢查以下三項：

（一）檢查噪聲源基本情況。了解產生噪聲的設備種類、數量、分布、聲源強度、地理位置與周邊敏感區域的相對距離、噪聲功能區劃以及執行噪聲標準類別等。

（二）檢查噪聲防治情況。檢查噪聲防治設施建設情況，判斷降噪措施是否有效。

（三）對周圍環境造成明顯影響、引起群眾投訴的，要對廠界噪聲進行監測，如超標，按規定征收噪聲排污費。

第四章? 現場執法檢查取證

第二十二條? 現場檢查要認真、細致、全面，環境監察人員可進入有關場所進行檢查、勘察、取樣、錄音、拍照、攝像，查閱、復制生產記錄、排污記錄和其他有關材料，詢問當事人及有關人員，及時發現環境違法行為并采取有效措施制止。

第二十三條? 收集證據要全面、客觀、及時，證據要能還原事實真相，證據之間要有關聯性；證據包括書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結論和現場檢查筆錄等。

第二十四條? 現場檢查過程必須填寫《現場檢查筆錄》，客觀記錄對生產經營場所、污染受害現場等有關現場進行檢查的過程和發現的情況。

現場檢查筆錄內容應包括：現場檢查的起止時間、地點；檢查人、記錄人基本信息；被檢查人、現場負責人的基本信息；有向現場負責人出示執法證件、表明身份的記錄和現場負責人的確認記錄，暗查等無法出示和確認的情形除外；有告知現場檢查人申請回避權利和配合調查義務的記錄，暗查等無法告知的情形除外；有建設項目概況、環評情況、環保竣工驗收情況、排污許可情況；有現場檢查時的建設、生產、設施運行、污染物處理、排放情況；有被檢查人對筆錄的審閱確認意見，并逐頁簽名、注明日期（被檢查人拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因，可由當地村（居）委會工作人員見證簽名）；有檢查人、記錄人的逐頁簽名、注明日期。

第二十五條? 調查取證過程必須填寫《調查詢問筆錄》，記錄對違法排污單位負責人、污染受害人、證人等有關人員的詢問過程和問答內容。

調查詢問筆錄內容應包括：詢問的起止時間、地點；詢問人、記錄人基本信息；被詢問人、現場負責人的基本信息；向當事人出示執法證件、表明身份的記錄和當事人的確認記錄；告知當事人申請回避權利和配合調查義務的記錄；反映本案事實的時間、地點、行為、情節、動機、后果等；被詢問人對筆錄的審閱確認意見；詢問人、記錄人的逐頁簽名，并注明日期。

第二十六條 ?筆錄要求字跡工整、語言通順、用詞準確，內容要真實客觀，要與所拍攝的音像證據相互統一，相互印證，對違法事實的描述要做到準確、詳盡、形象，要體現出違法事實的性質、情節和社會危害程度。

筆錄必須當場制作，不得事后補記、增刪；當場有修改的，由被檢查人在修改處簽名或改壓指印。筆錄不能隨意空行，空白處頂端注明“以下空白”或者空白處劃有斜線。

第二十七條? 現場檢查需要采樣的，應當制作采樣記錄或者將采樣過程記入現場檢查筆錄，可以采取拍照、攝像或者其他方式記錄采樣情況。

第五章? 現場執法后續工作

第二十八條? 現場執法檢查完成后，根據檢查結果采取相應措施：

（一）正常情況。經現場檢查確認排污單位運行正常的，填寫《現場檢查筆錄》，將記錄歸檔。

（二）非正常情況。經現場檢查確認排污單位運行不正常的，應分類進行處理：

（1）違法情節輕微的，填寫《現場環境監察整改意見書》，明確指出存在的問題，現場要求排污單位進行改正，情況較嚴重的，責令其限期整改。

（2）違法情節較重的，現場要制止違法行為的繼續發生。符合立案條件的，應當在7個工作日內補辦立案手續，填寫《環境違法行為立案審批表》，在取證材料收集齊備后，撰寫《案件調查報告》，提出處理依據和處理意見，交由案件審查部門進行審查并作出相應行政處罰。

（3）有超標排污情況的，收集有關監測資料和現場取證材料，征收排污費，并就超標排污行為作出相應行政處罰。

第二十九條? 加強違法排污單位處理意見跟蹤，增加檢查頻次，監督違法排污單位切實落實整改措施，及時掌握違法行為改正進度及效果。

第三十條? 建立排污單位基本檔案，對現場執法的材料、影像資料和監測數據及時進行整理分類、歸檔備查，定期總結排污單位監督管理情況，注明發現的問題、處理的意見及處理結果等。

第三十一條 ?排污單位基本檔案主要包括以下內容：

（一）靜態檔案：包括建設項目環保審批材料、“三同時”跟蹤管理、驗收資料。

（二）動態檔案：包括污染源現場監督檢查的各種證據、記錄、監測報告、排污申報登記、排污核定、排污費征收的材料、環保違章和違法行為記錄、處理結果等。

第六章? 附則

第三十二條? 現行法律、法規、規章制度對環境監察現場執法另有規定的，從其規定。

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附件：《清遠市環保局商事登記改革后續監管清單》

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