清遠市人民政府辦公室關于印發《清遠市鼓勵企業進入全國中小企業股份轉讓系統掛牌

交易試行辦法》的通知

各縣（市、區）人民政府，市政府各部門、各直屬機構：

《清遠市鼓勵企業進入全國中小企業股份轉讓系統掛牌交易試行辦法》已經市人民政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。執行過程中遇到的問題，請徑向市金融局反映。

清遠市人民政府辦公室

2016年12月30日

清遠市鼓勵企業進入全國中小企業股份

轉讓系統掛牌交易試行辦法

第一章  總  則

第一條  為進一步拓寬中小企業融資渠道，推動我市企業充分利用多層次資本市場規范運作和發展，促進產業轉型升級，實現經濟持續健康較快發展，結合我市實際，制定本試行辦法。

第二條  市人民政府金融工作局（以下簡稱市金融局）負責我市企業進入全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股轉系統”，即“新三板”）掛牌的統籌規劃、政策制定、組織協調、宣傳和指導服務等工作。

第二章  適用范圍

第三條  符合下列條件的企業，可申請成為我市進入全國股轉系統擬掛牌后備企業（以下簡稱“擬掛牌后備企業”）：

（一）在清遠轄區內依法設立、注冊登記、經營納稅；

（二）公司主營業務突出，具有持續經營能力，且存續滿2年以上。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續期間可以從有限責任公司成立之日起計算；

（三）公司治理結構健全，運作規范；

（四）企業市場前景良好；

（五）企業已與證券公司等中介機構簽訂新三板掛牌服務協議。

第四條  擬掛牌后備企業可自行申請，或由各縣（市、區）政府、清遠高新區管委會、工業園區推薦，經市金融局審核，報市領導小組批準確定。清遠市上市后備企業可直接成為擬掛牌后備企業。

第三章  扶持政策與獎勵

第五條  建立對擬掛牌后備企業的綠色辦事通道，加大對擬掛牌后備企業的扶持力度，為已與中介機構簽約的擬掛牌后備企業提供優質政務服務。

（一）已與中介機構簽約的擬掛牌后備企業享受清遠市重點項目所有優先、優惠待遇，自動納入審批綠色辦事通道。各級政府及職能部門要為擬掛牌后備企業提供“一站式”服務或開辟綠色辦事通道。

（二）各地各職能部門應進行全程跟蹤和積極協調，優先解決企業在改制掛牌過程中遇到的困難和問題，對于擬掛牌后備企業在改制上市過程中涉及的各項審批，在依法依規的前提下，應簡化流程、特事特辦，并提供辦事優先服務，加快工作進度。

（三）擬掛牌后備企業改制時需以集體建設用地流轉的方式使用土地及辦理土地使用證、房地產權證的，由規劃、國土、房管部門依法為企業辦理用地手續及核發土地使用證或房地產權證；對已完成股改的擬掛牌后備企業，其現有依法批準使用的土地或房產在申辦土地使用權或房地產權證時，經批準后可優先辦理用地審批和變更登記手續；對已掛牌企業定向增發募集資金投資的計劃項目優先辦理報批手續；相關企業新增用地項目在已納入市重點項目的前提下，市優先辦理用地手續，市規劃、環保等部門優先辦理相關審批手續。

（四）在擬掛牌后備企業申報我市其他公共政策支持時，同等條件下優先給予支持。

第六條  設立專項資金用于獎勵企業進入全國股轉系統掛牌交易。

（一）獎勵政策。

1.掛牌獎勵。企業通過全國股轉系統審查或證券監管部門核準并成功在新三板掛牌的，一次性獎勵人民幣50萬元。

2.進入新三板創新層，再增加一次性獎勵人民幣30萬元。

3.轉板獎勵。全國股轉系統掛牌企業申請轉到主板、中小板和創業板上市，對成功轉板A股上市的企業，享受清遠市政府關于扶持企業上市政策中獎勵總金額的差額部分獎勵。

4.企業采用“買殼”、“借殼”方式實現在全國股轉系統掛牌，并首次將掛牌企業注冊地遷入清遠，或異地已掛牌企業首次將注冊地遷入清遠，且轉板成功的，可享受上述第3款轉板獎勵有關政策。

5.全國股轉系統掛牌企業申請IPO上市的，享受清遠市政府有關扶持企業上市政策的扶持政策。

6.企業在國內主板、中小板、創業板或海外IPO上市不成功而轉上全國股轉系統，并且已享受過《清遠市扶持企業上市試行辦法》（清府〔2011〕51號）中上市獎勵的，不再享受上述第1款掛牌獎勵和第2款轉板獎勵。

（二）獎勵流程。

1.符合獎勵條件的擬掛牌后備企業向市金融局提出申請。

2.市金融局受理后，會同市財政局對企業申請材料的真實性進行調查核實，在5個工作日內出具初審意見，聯合發文報市政府審批。

3.市財政局根據市政府的審批意見將獎勵資金于5個工作日內撥付給企業。

（三）企業申請獎勵須提交的資料。

1.企業申請報告；

2.《清遠市企業掛牌全國股轉系統獎勵資金申請表》;

3.股份公司營業執照副本復印件；

4.企業完稅憑證和繳費憑證復印件；

5.企業與中介機構簽訂的相應服務協議復印件；

6.股東大會（臨時股東大會）作出同意企業進入全國股轉系統的決議，附股東大會會議記錄及出席會議的股東（包括股東代理人）簽字；

7.主辦券商出具同意推薦進入全國股轉系統的內部審核意見文本復印件；

8.證券管理部門或全國股轉系統出具的核準確認函；

9.企業在全國股轉系統正式掛牌的相關證明文件；

10.市金融局要求提供的其它有關材料。

以上所提交材料一式3份并加蓋企業公章確認。提交材料的同時提供原件供查驗。

第四章 監督與管理

第七條  對企業弄虛作假騙取財政獎勵資金的行為，將作出撤消獎勵、追繳獎勵資金、取消該企業3年內申請財政資金資格、視其情節輕重進行通報等處理措施，并按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院第427號令）的規定予以處罰；構成犯罪的，移交司法機關依法追究有關責任人員的法律責任。對于中介機構協助申報企業弄虛作假、騙取獎勵資金的違法違規行為，將向相關監管部門通報。

第八條  成功掛牌企業享受過市財政獎勵的，獎勵后應在清遠轄區內連續經營不少于5年（從企業獲得最后一筆獎勵資金到賬之日起計算），否則,必須全額退回財政獎勵資金。

第五章  附  則

第九條  本試行辦法由市金融局負責解釋。

第十條  本試行辦法自公布之日起實施，有效期至2018年12月22日。