關于印發《清遠市城市管理領域執法“觀察期”制度工作指引（試行）》的通知

各縣（市、區）城市管理綜合執法局，連州市、連山壯族瑤族自治縣住房城鄉建設局：

　　為優化營商環境，推進包容審慎監管，開展非強制性監管手段運用方面的探索實踐、建立相應配套制度，優化執法方式，提高執法效能，引導違法企業主動糾正城市管理違法行為、自覺守法，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》《廣東省人民政府辦公廳關于推進包容審慎監管的指導意見》（粵府辦〔2022〕7號）和《廣東省進一步提高政府監管效能推動高質量發展實施方案》（粵府〔2023〕4 號），結合我市城市管理行政執法工作實際，我局制定了《清遠市城市管理領域執法“觀察期”制度工作指引（試行）》，已經市人民政府同意，現印發給你們，請結合本地實施執行。執行過程中遇到問題，請徑向我局反映。

　　附件：1.《清遠市城市管理領域執法“觀察期”制度工作指引（試行）》

　　              2. 政策解讀

清遠市城市管理和綜合執法局

2024年5月31日

公開方式：主動公開

抄    送：市司法局

附件1

清遠市城市管理領域執法“觀察期”制度工作指引（試行）

　　為優化營商環境，推進包容審慎監管，開展非強制性監管手段運用方面的探索實踐、建立相應配套制度，優化執法方式，提高執法效能，引導違法企業主動糾正城市管理違法行為、自覺守法，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》《廣東省人民政府辦公廳關于推進包容審慎監管的指導意見》（粵府辦〔2022〕7號）和《廣東省進一步提高政府監管效能推動高質量發展實施方案》（粵府〔2023〕4號），結合我市城市管理行政執法工作實際，制定本指引。

　　一、指導思想

　　深入貫徹落實黨的二十大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹習近平法治思想，牢固樹立“依法行政、助企為企”執法理念，圍繞行政執法事前、事中、事后三個階段，變“懲罰監管”為“主動服務”，建立系統性、全過程的行政合規服務和指導機制，引導企業有效防控行政違法風險，減少或者及時糾正違法行為，降低被行政處罰風險，讓執法既有力度又有溫度，實現行政執法法律效果與社會效果的有機統一，營造有利于創新和公平競爭的良好環境，為全市法治化營商環境建設提供堅實保障。

　　二、基本原則

　　（一）合法合理原則。實施執法“觀察期”制度必須在城市管理部門法定職權范圍內進行，不得超越法定權限，不得違反法律、法規、規章的規定，不得與國家政策相抵觸。

　　（二）鼓勵創新原則。深入落實國家和省市實行包容審慎監管的要求，通過轉變執法理念，創新監管方式，推行一系列包容審慎監管舉措。

　　（三）自愿接受原則。充分尊重涉案企業意見，由涉案企業自行決定是否適用執法“觀察期”制度，不得采取或者變相采取強制性手段以及其他不利于涉案企業的手段強迫其接受。

　　（四）適度實效原則。在執法“觀察期”內，涉案企業是合規整改的責任主體，城市管理部門應根據涉案企業規模、經營領域、違法情形等因素，指導其制定實施相應的合規措施，堅決防止“虛假整改”“紙面合規”。

　　三、適用對象

　　本市城市管理執法主管部門對屬于列入廣東省人民政府戰略性支柱產業集群和戰略性新興產業集群的行業企業，或者符合國家和省政策導向、有發展前景的新業態新模式企業，在其違反城市管理行政管理秩序后給予一定的執法觀察期的，適用本指引。

　　四、適用情形及例外規定

　　（一）適用情形

　　執法觀察期制度作為免罰清單制度、道歉承諾制度等從輕、免于處罰制度的進一步延伸和補充。本市城市管理綜合執法部門對符合給予執法觀察期條件的違法企業，可給予合理的執法觀察期，并在觀察期內優先運用說服教育、勸導示范、警示告誡、指導約談等非強制性監管手段進行執法監管，引導企業主動糾正違法行為。涉案企業收到《責令改正違法行為決定書（給予執法觀察期情形）》（以下簡稱“責改決定”）后立即按要求改正其違法行為，并在觀察期內配合城市管理綜合執法部門的柔性執法工作，主動完成整改，減少或消除違法行為的危害后果，且未出現新的違法行為的，城市管理綜合執法部門依照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條的規定不予行政處罰。

　　（二）例外規定

　　對于具有下列情形之一的案件，不適用執法“觀察期”制度：

　　1.無許可證或者未按照許可證規定從事燃氣經營活動行為、損毀燃氣管道的違法行為；

　　2.涉及燃氣、市政、橋梁、環衛、園林、違法建設等城管領域具有區域性、系統性和安全性風險的違法行為；

　　3.城市管理領域具有較大社會影響，危害人身財產安全的重大違法行為；

　　4.近二年以來被查實的有效舉報投訴達三次以上，或者引發群體性事件，或者造成不良社會影響的；

　　5.二年內已適用過執法觀察期制度，再次出現同類違法行為；

　　6.經城市管理綜合執法部門責令改正，復查發現違法行為仍持續的；

　　7.涉嫌犯罪應移送司法機關的違法行為；

　　8.其他法律、法規、規章明確禁止給予執法觀察期或者涉及危害公共安全、侵害人民群眾生命健康的情形。

　　9.拒絕、阻撓監督檢查，或者在接受監督檢查時弄虛作假的；

　　10.其他不宜適用的情形。

　　五、適用程序

　　（一）執法觀察期啟動階段。

　　原則上，案件調查部門應在立案后，審查涉案企業是否可適用執法觀察期制度，認為可適用的，提出對涉案企業適用執法觀察期制度的具體意見及責改決定的具體內容，按程序提交法制審核部門通過后，由分管執法的負責人或分管法制審核的負責人簽發責改決定。明確告知涉案企業立即按要求改正違法行為、在執法觀察期內完成整改的可依法不予處罰的法律后果。引導涉案企業配合柔性執法工作，主動糾正違法行為。責改決定給予整改期限的，以該期限為執法觀察期限；給予觀察期時限一般在十五至六十個自然日之間，特殊情況可由案件調查部門根據案件實際情況合理確定。案件調查部門采取說服教育、勸導示范、警示告誡、指導約談等柔性執法方式的，應做好過程記錄并附卷。

　　（二）違法行為改正核實階段。

　　案件調查部門發出責改決定后，應在確定的執法觀察期內合理安排后續現場核查的時間和頻次。涉案企業按照責改決定要求完成整改，并主動提交書面整改完成材料的，調查部門應當在收到材料之日起五個工作日內，現場調查核實其整改完成情況。涉案企業未在執法觀察期內主動提交完成整改情況審查評估申請書，調查部門應當在執法觀察期截止之日起五個工作日內，現場核實其整改完成情況，并將有關核實情況形成證據附卷，一并移交案件法制審核部門后續審理。

　　（三）處罰建議及決定階段。

　　案件調查部門應當梳理前期收集固定的違法行為證據材料、柔性執法材料、企業整改材料、整改核實材料等，根據涉案企業到責改決定后是否按要求改正其違法行為、觀察期內是否配合柔性執法、整改是否完成以及觀察期內是否出現新的城市管理違法行為等情況，對涉案企業提出依法不予處罰、應予行政處罰以及給予何種程度的行政處罰的初步意見，并按程序提交案件法制審核部門審核或集體審議后作出最終決定。對涉案企業無正當理由而未能立即按要求改正違法行為，或者拒不配合柔性執法工作，或者在觀察期內未能完成整改，或者未能減少或消除違法行為的危害后果，或者在觀察期內出現新的違法行為的，應當依法予以行政處罰。

　　六、工作要求

　　（一）強化溝通協作和監督。案件調查部門與審查部門應當強化內部溝通協作以及審核機制，嚴格依法依規適用執法觀察期制度，不得侵犯行政相對人的合法權益，不得選擇性運用非強制性監管手段。對于依法應當實施行政處罰或者不符合運用非強制性監管手段的其他情形，不得擅自運用非強制性監管手段以教代罰。

　　（二）依法推進包容審慎監管。企業違法行為不適用本指引的，仍可依據法律法規規章、《清遠市城市管理領域輕微違法行為免罰、從輕和減輕處罰清單》等的規定，綜合涉案企業改正違法行為等案件事實情況作出從輕或減輕處罰或者不予行政處罰的決定。涉案企業已適用過本指引的，無正當理由一般不再適用，確需適用的，需按程序提交法制審核和集體審議決定。

　　（三）嚴格執行審核審議程序。適用執法“觀察期”制度作出相應處理決定的案件，應當經過法制審核和行政機關負責人集體討論。有關法制審核及集體審議要求，參照關于印發《清遠市城市管理和綜合執法局行政執法程序規定》的通知（清城管〔2022〕10號）規定執行。

　　七、有關名詞解釋

　　（一）本指引所稱“不良社會影響”指城市管理違法行為造成群體性事件發生、引發市級以上媒體新聞負面報道（輿情）發生等廣泛社會影響的情形。

　　（二）本指引所稱“近二年”指以當次行為發生之日為起算點往前追溯二年；“同類違法行為”指以同一法律、法規或規章條款進行查處的違法行為。

　　（三）本指引所稱“以上”包括本數。

　　八、實施時間

　　本指引由清遠市城市管理和綜合執法局負責解釋。本指引自2024年7月1日施行，有效期至2026年7月1日。《清遠市城市管理領域執法“觀察期”制度工作指引（試行）》施行后，法律、法規、規章或者上級文件另有規定的，從其規定。